新莱应材一纸罚单，揭开三个公告背后的内幕交易故事

8月20日，证监局对昆山新莱洁净应用材料股份有限公司（证券简称：新莱应材；证券代码：300260.SZ）实控人、高管及财务人员共同内幕交易公司股票一案下发《行政处罚事先告知书》，藏在3个公告背后的内幕交易故事就此揭开。

实控人联合高管内幕交易一案调查完毕

2022年4月，新莱应材实际控制人李水波、高级管理人员郭红飞、董事会秘书朱孟勇涉嫌内幕交易公司股票，证监会决定对其立案调查。2024年8月20日，案件调查完毕，江苏证监局对上述当事人下发《行政处罚事先告知书》。

本案件追溯至六年前，从表面上看，是1个筹划收购公告和2个增持公告。

2018年2月8日，新莱应材发布《交易处于筹划阶段的提示性公告》。公告显示，为实现全球半导体业务市场布局，公司拟收购一家具有国际先进技术水平的海外半导体行业超高洁净应用材料制造商，交易尚在筹划之中，预计构成重大资产重组。

一周之前，即2018年1月31日，新莱应材发布《关于部分董事、监事、高级管理人员及核心技术管理人员增持股份计划的公告》称，基于对公司未来发展前景的信心以及内在价值的认可，部分董监高、核心技术人员计划自2018年2月1日起两个月内以集中竞价方式增持公司股份，增持价格不超过20元/股，增值资金来源于增持主体的自有和自筹资金。

2018年2月27日，新莱应材发布《关于部分董事、监事、高级管理人员及核心技术管理人员增持股份完成的公告》。公告显示，相关员工通过竞价交易方式增持公司股份数量总计35.59万股，增持计划实施完成。

其中，董事会秘书郭红飞增持8.73万股，增持均价11.53元/股，增持总额100.67万元；核心管理人员朱孟勇增持5.21万股，增持均价11.51元/股，增持总额59.98万元；核心管理人员方丰增持4.33万股，增持均价11.54元/股，增持总额49.98万元；核心管理人员贾巧玲增持11.06万股，增持均价11.29元/股，增持总额124.90万元；核心管理人员邵玉波增持6.26万股，增持均价10.55元/股，增持总额66.02万元。

三个公告背后的内幕交易故事

经过证监会调查，在上述公告背后，藏着一个内幕交易的故事。

2018年2月7日，时任董事会秘书郭红飞安排时任证券事务代表朱孟勇披露公司拟收购资产事项。次日，新莱应材便发布了《交易处于筹划阶段的提示性公告》。

根据《证券法》规定，新莱应材收购海外公司属于重大事件，在公开披露前属于内幕信息。然而，2018年1月下旬至2月初期间，实际控制人李水波作为内幕信息知情人，通过朱孟勇向公司员工等人提出愿意出借资金，建议他们用自己的账户增持公司股票。

郭红飞、朱孟勇、贾巧玲、方丰等人采纳了李水波的建议，决定增持公司股票。其中，贾巧玲、方丰为新莱应材的财务部门工作人员。于是，2018年1月31日，新莱应材发布了《关于部分董事、监事、高级管理人员及核心技术管理人员增持股份计划的公告》。

2018年2月2日，在内幕信息敏感期内，郭红飞三方存管建设银行账户转入100万元资金，朱孟勇三方存管农业银行账户转入60万元资金，方丰三方存管建设银行账户转入50万元资金，上述资金最终来自李水波及其家族控制的银行账户。当日，郭红飞使用该资金买入新莱应材股票共计8.63万股，买入金额99.55万元；朱孟勇使用该资金买入新莱应材股票共计5.21万股，买入金额59.95万元；方丰使用该资金买入新莱应材股票共计4.24万股，买入金额49.02万元。

2018年2月5日，贾巧玲三方存管农业银行账户转入150万元资金，该资金同样来自李水波及其家族控制的银行账户。当日，贾巧玲使用该资金买入新莱应材股票12.29万股，买入金额137.50万元。2月9日，贾巧玲继续使用资金买入新莱应材股票1.20万股，买入金额12.41万元，方丰继续使用资金买入新莱应材股票900股，买入金额0.93万元。

上述内幕交易完成后，2018年2月27日，新莱应材发布了《关于部分董事、监事、高级管理人员及核心技术管理人员增持股份完成的公告》。

2018年4月至2021年12月，上述增持股份陆续卖出。郭红飞账户将内幕信息敏感期交易的2.45万股新莱应材股票卖出，卖出金额109.69万元，盈利76.84万元。朱孟勇账户将内幕信息敏感期交易的5.21万股新莱应材股票全部卖出，卖出金额113.63万元，盈利54.16万元。贾巧玲账户将利用李水波资金买入的新莱应材股票全部卖出，盈利28.55万元。方丰账户将利用李水波资金买入的新莱应材股票全部卖出，盈利17.31万元。

由此计算，李水波、郭红飞、朱孟勇、贾巧玲、方丰等人通过内幕交易新莱应材股票，合计盈利176.86万元。

根据《行政处罚事先告知书》，证监会拟决定对李水波建议他人买卖新莱应材股票的行为处以60万元罚款，责令郭红飞依法处理剩余非法持有的新莱应材股票，没收郭红飞、朱孟勇、贾巧玲、方丰内幕交易违法所得，并处罚款合计530.57万元。

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